Pruebe con la segregación de funciones , SailPoint o la revisión del acceso a Oracle ERP Cloud.
Cumplimiento de SOX Auditoría.
Transparencia, rendición de cuentas y prevención del fraude en todas las operaciones corporativas.
La Ley Sarbanes-Oxley (SOX) de 2002 es la respuesta legislativa a los escándalos financieros corporativos de Enron, Tyco y WorldCom. Diseñada para restablecer la confianza en las prácticas financieras, la SOX estableció rigurosos controles internos para mejorar la transparencia, fortalecer la rendición de cuentas y prevenir el fraude en todas las operaciones corporativas. Introdujo estrictos controles para contadores, auditores y directivos, con requisitos de registro rigurosos que respaldan el cumplimiento de la SOX tanto para los sistemas de TI como para los procesos de negocio.
Las organizaciones deben implementar controles efectivos conforme a los marcos de SOX, incluyendo la segregación de funciones obligatoria y procedimientos de auditoría ITGC regulares para salvaguardar la integridad de los datos financieros. Las regulaciones y políticas de cumplimiento de SOX fortalecieron significativamente las leyes de valores existentes y mejoraron otros requisitos aplicados por la SEC, sentando las bases para el monitoreo continuo y los estándares de auditoría fundamentales para el cumplimiento sostenido.
Ilustrativo: ejemplo de registro de auditoría de eventos de acceso, cambio y actividad.
Secciones 302, 404 y 409: un registro de auditoría completo
El acceso (roles y segregación de funciones), los cambios (configuración y ajustes) y la actividad (inicios de sesión y cuentas) se registran en una única pista de auditoría.
Cada evento se registra en el momento en que ocurre: un rol otorgado, una configuración modificada, un inicio de sesión, un perfil modificado, una cuenta desactivada.
Se ha marcado como inapropiado el inicio de sesión de un administrador fuera del horario laboral.
¿Quién se encarga del cumplimiento de SOX? ¿aplicar para?
La SOX se aplica a todas las empresas que cotizan en bolsa en Estados Unidos, sus filiales y las empresas extranjeras que cotizan en bolsa y operan en el país. La SOX también regula a las firmas de contabilidad que realizan auditorías SOX. Si su empresa se encuentra dentro de alguna de estas clasificaciones, estará sujeta a los requisitos de seguridad y control de datos estipulados por la SOX.
SOX introdujo reformas en cuatro áreas:
Responsabilidad Corporativa
Aumento del castigo penal
Regulación contable
Nuevas protecciones
Un control SOX es una regla que previene y detecta errores dentro de un proceso de informes financieros.
El objetivo de estos controles es garantizar la exactitud y fiabilidad de la información financiera. El reto consiste en diseñar controles para sus procesos de negocio, sistemas informáticos y redes que cumplan con sus objetivos de control.
Los controles comunes para las aplicaciones financieras están relacionados con
Acceso al sistema
Segregación de deberes
Gestión del cambio
Copia de seguridad de datos
Las secciones 302, 404 y 409 requieren auditorías, registros y supervisión.
Las auditorías SOX exigen que las soluciones de recopilación, auditoría y monitoreo de registros proporcionen un registro de auditoría completo del acceso y los intercambios con datos confidenciales.
Mejor control, riesgo y desempeño operacional.
Estructura de control mejorada
Ayuda a las empresas a establecer un marco de control, agilizar la documentación y generar informes financieros fiables.
Gestión de riesgos mejorada
El cumplimiento normativo proporciona una visión consolidada de los riesgos y transparencia en los procesos.
Rendimiento operativo mejorado
Garantiza que los procesos de gestión de riesgos, gobernanza y control interno sean eficaces.
Ayuda a prevenir ciberataques y filtraciones de datos.
Las medidas y procedimientos obligatorios de protección de datos ayudan a garantizar que los datos estén a salvo de actores malintencionados.
Prepararse para una auditoría SOX puede ser un proceso desalentador y abrumador.
El proceso puede ser menos estresante con las soluciones adecuadas. SafePaaS ofrece una plataforma integral de soluciones que proporciona soluciones automatizadas para cumplir con todos sus requisitos de cumplimiento SOX.
Los sistemas ERP como Oracle ERP Cloud y SAP son fundamentales para cualquier organización. Estos sistemas clave almacenan información y datos confidenciales que deben protegerse de amenazas internas y externas, así como de las amenazas emergentes. SafePaaS se integra a la perfección con cualquier sistema ERP (o aplicación SOX) para supervisar automáticamente a los usuarios y las identidades e identificar riesgos.
Ejemplo ilustrativo: análisis de la segregación de funciones en las distintas asignaciones de roles.
Repositorio completo de segregación de funciones
SafePaaS ofrece un catálogo completo de controles patentados con más de 1,000 reglas que detectan automáticamente roles y responsabilidades con infracciones inherentes, según lo estipulado por la ley SOX. Estos controles integrales se han utilizado durante más de diez años en más de 800 entornos de clientes. También podemos proporcionar más de 1,000 reglas adicionales de configuración y transacción para aplicaciones empresariales populares, probadas por firmas de auditoría, incluidas las Big 4.
Mitigación de riesgos de acceso
SafePaaS permite a los usuarios identificar y remediar rápidamente las infracciones de políticas. Esto se logra mediante la revisión del acceso, la garantía de que la desasignación de identidades sea oportuna y la aplicación de la confianza cero. SafePaaS puede responder al riesgo en tiempo real para proteger a las organizaciones de la segregación de funciones (SdT), la protección de datos y el ciberriesgo.
Integraciones listas para usar
SafePaaS ofrece integraciones listas para usar que permiten incorporar controles de acceso avanzados en la gestión de identidades y servicios de TI. SafePaaS es compatible con ServiceNow, Okta, Azure AD, SailPoint y muchos otros.
Monitoreo continuo
SafePaaS identifica y remedia automáticamente los riesgos altos al monitorear continuamente cualquier ERP, aplicación, plataforma en la nube, sistema operativo y base de datos.
Segregación de funciones entre aplicaciones
SafePaaS proporciona SoD entre aplicaciones entre sistemas financieros y cualquier solución vertical, así como soluciones IGA e ITSM.
Análisis avanzado
El análisis de acceso es un componente clave de una solución de gobernanza de acceso empresarial, ya que puede mejorar la eficacia de los controles y proporcionar información en tiempo real para mitigar las amenazas emergentes. Los clientes de SafePaaS utilizan el análisis de acceso de diversas maneras y confían en los resultados para proteger sus negocios contra riesgos de ciberseguridad y amenazas internas derivadas de infracciones de las políticas de acceso.
Separación de funciones, más de 1,000 reglas: cada rol se verifica con la biblioteca de reglas.
Pares conflictivos como Crear proveedor y Pagar factura, Registrar asiento y Aprobar asiento, Mantener banco y Ejecutar pagos, Otorgar rol y Asignar acceso
Cada tarea se revisa, cada conflicto encontrado se corrige y se registra la evidencia.
Soluciones automatizadas para cumplir con todos sus requisitos de cumplimiento de SOX.
Si tiene alguna pregunta, consulta o necesita ayuda, un miembro de nuestro equipo le responderá lo antes posible.