Pruebe con la segregación de funciones , SailPoint o la revisión del acceso a Oracle ERP Cloud.
Cumplimiento de SOX para ERP Más fácil de ejecutar
Reduzca las prisas trimestrales, detecte los problemas de control con antelación y proporcione a los auditores pruebas en las que puedan confiar.
Puede que su proceso SOX se esté completando, pero eso no significa que esté funcionando de manera eficiente. Los equipos aún dedican demasiado tiempo a generar informes, conciliar hojas de cálculo, contactar a los revisores, investigar falsos positivos y reconstruir la evidencia para la auditoría.
El resultado es un proceso que depende del esfuerzo manual, el conocimiento especializado y la coordinación de último momento. Existe una mejor manera de gestionarlo.
Ilustrativo: datos de control de ejemplo, no datos de clientes.
La misma lucha, cada trimestre.
Si se cumplen varias de estas afirmaciones, el esfuerzo se está centrando en administrar el proceso en lugar de reforzar el control.
Descubre dónde puedes ahorrar tiempo.No se trata solo de una revisión completada. un control que funciona.
El cumplimiento de la SOX no se limita a completar una revisión o generar un informe. Es necesario demostrar que el control fue exhaustivo, que las personas adecuadas tomaron decisiones informadas, que se abordaron las excepciones y que la evidencia es confiable. Esto implica fortalecer los controles generales de TI que respaldan la información financiera.
Céntrese en los riesgos de segregación de funciones que importan.
El gran volumen de conflictos teóricos dificulta la identificación de la exposición real.
Al evaluar los permisos reales junto con el contexto empresarial, como la entidad legal, el libro mayor, la unidad operativa y el alcance de los datos, los equipos pueden distinguir el riesgo real del ruido de bajo valor.
Una carga de trabajo más manejable y un camino más claro hacia la solución del problema.
Ofrezca a los revisores decisiones que puedan defender.
Los gerentes no deberían tener que aprobar los nombres de los roles técnicos sin comprender qué implican.
Proporcionar a los revisores visibilidad sobre el acceso subyacente, los permisos confidenciales, el contexto empresarial y el riesgo asociado.
Mejores decisiones, menos aprobaciones generalizadas, pruebas más sólidas para la auditoría.
Mantenga el acceso a zonas elevadas bajo control.
El acceso potente al sistema ERP suele ser necesario. El uso no supervisado de dicho acceso no lo es. Debes saber:
El acceso privilegiado se convierte en un proceso controlado y revisable, en lugar de un punto ciego.
Conozca los cambios realizados en el sistema ERP.
Un ticket de cambio muestra lo que se solicitó. No siempre muestra lo que realmente cambió.
Realice un seguimiento de los cambios confidenciales en la configuración y los datos maestros para poder ver quién los realizó, si fueron autorizados y si podrían afectar a los informes financieros.
Los controles generales de TI débiles socavan todo control por encima de ellos.
Detectar estos problemas durante las pruebas de auditoría deja poco tiempo para reaccionar. Encontrarlos antes le da a su equipo tiempo para investigar, corregir, volver a realizar las pruebas y fortalecer el control.
Menos esfuerzo en cada etapa del ciclo.
La misma revisión, realizada de cuatro maneras diferentes: desde la coordinación manual hasta la obtención de pruebas ya recopiladas.
Ilustrativo: ejemplo de esfuerzo de revisión, no datos de clientes.
Seis equipos, Un apuro menos.
El departamento de Cumplimiento dedica menos tiempo a la coordinación.
Menos hojas de cálculo, menos recordatorios manuales y menos tiempo dedicado a recopilar pruebas.
Los dueños de negocios toman mejores decisiones
Los revisores comprenden qué permite el acceso, por qué es importante y qué medidas deben tomar.
Finanzas y auditoría obtienen visibilidad más temprana
Los posibles fallos de control salen a la luz mientras aún pueden investigarse y resolverse.
Los equipos de ERP obtienen resultados más claros.
Los responsables de las aplicaciones dedican menos tiempo a interpretar informes vagos y más tiempo a solucionar problemas específicos.
La remediación se vuelve responsable
Cada problema tiene un responsable, un estado, pruebas que lo respaldan y un camino hacia su resolución.
La preparación de la auditoría resulta menos problemática.
Las pruebas ya existen porque se han recopilado a lo largo de todo el proceso.
Lo primero que preguntan los dueños de los SOX.
La finalización no es lo mismo que la eficiencia. Si el proceso depende del esfuerzo manual, el conocimiento especializado y la coordinación de último minuto, el costo es alto y el control es frágil: los problemas surgen cuando queda poco tiempo para solucionarlos.
Profundiza en Controles ERP.
Reduzca el esfuerzo manual. Mejore la calidad del control. Esté preparado para la auditoría.
Descubre dónde puedes reducir el esfuerzo manual, mejorar la calidad del control y estar preparado para las auditorías durante todo el año.
Esta es una conversación específica sobre su proceso SOX actual de ERP y dónde genera mayor esfuerzo.